为做好我市交易场所监管工作，促进交易场所规范健康发展，防范化解相关金融风险，我局对《北京市交易场所管理办法》（京政发〔2019〕4号）开展了修订工作，起草了《北京市交易场所管理办法（征求意见稿）》（以下简称《管理办法》）。现将有关情况说明如下：

一、修订背景

2019年3月，在全面贯彻落实清理整顿各类交易场所部际联席会议精神、深入调查研究和广泛听取意见的基础上，我市印发了《北京市交易场所管理办法》（京政发〔2019〕4号），有效遏制交易场所风险高发蔓延势头，为交易场所监管提供了制度保障。

在《北京市地方金融监管条例》（以下简称《条例》）于2021年7月实施背景下，我局对《管理办法》再次修订，力求对交易场所作出创新性制度安排和更加严格的规定，实行公平的市场准入和监管，加大防范和处置工作力度，最大程度地减少监管真空，消除投机空间，切实保障投资人合法权益，有效维护首都金融安全稳定，为交易场所健康发展创造良好的制度环境。

二、修订内容

修订后的《管理办法》全文分为总则，设立、开业、变更和终止，经营规则，监督管理，法律责任，附则等6章，共36条。具体内容如下：

第一章总则主要对目的与依据、适用范围、部门职责等内容进行了规定。

第二章设立、开业、变更和终止主要对交易场所的准入条件、开业流程、变更审批（备案）程序、终止程序等进行了规定。

第三章经营规则主要对交易场所规范经营、内部控制、风险管理、争议处理、行业自律组织等内容进行了规定。

第四章监督管理进一步明确监管措施和手段，规范监管行为。

第五章法律责任依据《条例》，对处罚情形进行了规定。

第六章附则是对本办法的补充性规定。

三、修订过程

自2021年7月启动《管理办法》修订工作以来，我局严格按照《国务院办公厅关于加强行政规范性文件制定和监督管理工作的通知》（国办发〔2018〕37号）规定，完成行业座谈、征求相关单位意见、公平竞争审查等程序。